第十批廢止的證券期貨類規(guī)章目錄
根據(jù)《規(guī)章制定程序條例》的規(guī)定，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于做好規(guī)章清理工作有關(guān)問題的通知》的要求，在廢止前九批規(guī)章和規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱規(guī)章)的基礎(chǔ)上，我會對自成立以來至2010年11月30日期間公布的證券期貨類規(guī)章進行了再次清理。其中，自2010年1月1日至2010年11月30日期間，應(yīng)予廢止和自行失效的規(guī)章25件(目錄見附件1)，已經(jīng)明令廢止的規(guī)章4件(目錄見附件2)?，F(xiàn)將這兩部分共29件規(guī)章的目錄予以公布。
序號 名稱 文號 發(fā)布部門 發(fā)布日期
1 關(guān)于發(fā)行B股的企業(yè)在分紅派息時如何確認利潤分配標(biāo)準(zhǔn)的函證監(jiān)函字〔1994〕1號 證監(jiān)會 1994年1月6日
2 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則 證監(jiān)〔1998〕14號 證監(jiān)會 1998年4月23日
3 關(guān)于B股上市公司中期財務(wù)報告審計問題的通知證監(jiān)國字〔1998〕16號 證監(jiān)會 1998年7月17日
4 關(guān)于堅決制止非證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的通知 證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕63號 證監(jiān)會 1999年7月17日
5 證券投資咨詢機構(gòu)檢查制度 證監(jiān)機構(gòu)字〔1999］65號 證監(jiān)會 1999年7月21日
6 關(guān)于對證券經(jīng)營機構(gòu)及其營業(yè)部從事證券咨詢及證券信息傳播業(yè)務(wù)加強管理的通知 證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕105號 證監(jiān)會 1999年9月21日
7 關(guān)于上市公司做好各項資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等有關(guān)事項的通知 證監(jiān)公司字〔1999〕138號 證監(jiān)會 1999年12月2日
8 關(guān)于加強證券投資咨詢機構(gòu)變更與咨詢?nèi)藛T流動管理的通知 證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕86號 證監(jiān)會 2000年5月8日
9 財政國債中介機構(gòu)轉(zhuǎn)制為證券營業(yè)部審批工作實施細則 證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕96號 證監(jiān)會、財政部 2000年5月24日
10 關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知 證監(jiān)公司字〔2000〕61號 證監(jiān)會 2000年6月6日
11 關(guān)于境內(nèi)上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通問題的通知 證監(jiān)公司字〔2000〕140號 證監(jiān)會 2000年9月1日
12 關(guān)于清理規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點問題的通知 證監(jiān)機構(gòu)字〔2000〕235號 證監(jiān)會 2000年10月11日
13 境內(nèi)上市外資股(B股)公司非上市外資股上市流通的辦理程序 證監(jiān)發(fā)〔2001〕24號 證監(jiān)會 2001年2月22日
14 證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見 證監(jiān)發(fā)〔2001〕48號 證監(jiān)會 2001年3月17日
15 關(guān)于證券公司證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址問題的通知 證監(jiān)機構(gòu)字〔2001〕80號 證監(jiān)會 2001年5月21日
16 關(guān)于做好非法證券期貨交易和證券期貨詐騙有獎舉報工作的通知 證監(jiān)發(fā)〔2001〕91號 證監(jiān)會 2001年6月24日
17 規(guī)范問答第2號中高層管理人員激勵基金的提取證監(jiān)會計字〔2001〕15號 證監(jiān)會 2001年6月29日
18 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知 證監(jiān)期貨字〔2001〕28號 證監(jiān)會 2001年9月5日
19 規(guī)范問答第5號分別按國內(nèi)外會計準(zhǔn)則編制的財務(wù)報告差異及其披露證監(jiān)會計字〔2001〕60號 證監(jiān)會 2001年11月7日
20 關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股有關(guān)問題的通知 證監(jiān)發(fā)〔2002〕83號 證監(jiān)會 2002年11月1日
21 關(guān)于進一步做好合格境外投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知 證監(jiān)市場字〔2003〕2號 證監(jiān)會 2003年6月27日
22 關(guān)于加強期貨交易編碼管理工作的通知 證監(jiān)期貨字〔2003〕97號 證監(jiān)會 2003年11月19日
2010年1月1日至2010年11月30日期間
明令廢止的證券期貨類規(guī)章目錄
23 中國證券監(jiān)督管理委員會股票發(fā)行審核委員會審核工作指導(dǎo)意見 證監(jiān)發(fā)〔2004〕9號 證監(jiān)會 2004年1月20日
24 上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行) 證監(jiān)信息字〔2004〕5號證監(jiān)會 2004年12月20日
25 關(guān)于做好股權(quán)分置改革試點工作的意見 證監(jiān)發(fā)〔2005〕41號 證監(jiān)會、國資委 2005年5月30日
序號 名稱 文號 發(fā)布日期 新發(fā)布的規(guī)章和規(guī)范性文件
1 關(guān)于加強證券營業(yè)部風(fēng)險防范工作的通知 證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕56號 1999年7月5日 證監(jiān)會公告[2010]11號
2 關(guān)于清理“存折炒股”業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知 證監(jiān)機構(gòu)字〔1999〕142號 1999年11月25日 證監(jiān)會公告[2010]11號
3 上市公司檢查辦法 證監(jiān)發(fā)〔2001〕46號 2001年3月19日 證監(jiān)會公告[2010]12號
4 關(guān)于證券公司借入次級債務(wù)有關(guān)問題的通知 證監(jiān)機構(gòu)字[2005]146號 2005年12月13日 證監(jiān)會公告[2010]23號
